各证券期货经营机构、证券投资咨询机构：
现将2021年度湖南证监局接收的投资者针对湖南辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报，各机构应高度重视投诉处理工作whatsapp网页版，切实维护投资者合法权益。具体如下：
一、情况综述
（一）2021年全年投诉总量
2021年，我局共接收各类咨询、投诉、举报1484件。其中来电615件，占比41.44%；中国证监会“12386”热线转办事项473件，占比31.87%；书面来信(含证监会转办函)333件，占比22.44%；来访63批/149人次，占比4.25%。
（二）针对辖区证券期货经营机构书面来信投诉件的分布
2021年，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉共123件,同比减少3.12%。从投诉对象看，针对证券经营机构的55件，占比44.71%，同比减少12.70%；针对证券投资咨询机构的32件，占比26.02%，同比减少28.89%%；针对期货经营机构的36件telegram中文版，占比29.27%，同比增加80%。（注：对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉，未提供相关线索、证据等不予受理情形。）
（三）投诉趋势和热点
1.从总量来看，2021年度辖区投诉总量和针对证券期货经营机构投诉数量同比均呈现下降趋势。
2.从投诉对象来看，针对证券公司和证券投资咨询公司的书面投诉总量比去年同期下降19.44%whatsapp网页版，占比比去年同期下降13.64个百分点；针对期货公司的书面投诉数量和占比增加，并首次超过针对证券投资咨询机构的投诉量。
3.从内容来看，针对证券公司和期货公司的投诉问题主要集中在从业人员行为规范、居间人行为规范方面；针对证券投资咨询机构的投诉主要集中在展业中的虚假宣传、承诺收益方面。
相关机构应高度重视，加强从业人员管理，规范展业行为，加强内部管理，提高合规管理水平，切实保护投资者合法权益。
二、书面投诉反映的问题通报
（一）涉及证券经营机构问题
2021年，我局收到针对证券经营机构的书面投诉55件，涉及13家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括：规范经营23件，从业人员23件，产品违约5件，开销户2件，融资融券纠纷2件。
投诉量居前的公司为：方正证券及其在湘营业部（25件）；财信证券及其在湘营业部（7件）；湘财证券、银河证券及其在湘营业部（各5件）；国泰君安及其在湘营业部（4件）；天风证券、海通证券及其在湘营业部（各2件）；兴业证券、招商证券、万联证券、国联证券、中航证券及其在湘营业部（各1件）。
（二）涉及期货经营机构问题
2021年，我局收到针对期货经营机构的书面投诉36件，分别涉及财信期货（32件），金信期货（2件），徽商期货和大有期货（各1件），反映的问题主要包括：居间商诱导客户交易29件，规范经营5单，从业人员2件。
（三）涉及证券投资咨询机构问题
2021年，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉共32件，涉及证券投资咨询公司5家。反映问题主要为：投资咨询机构虚假宣传，规范经营等。
投诉量居前的公司为：盈亚投资咨询12件；巨景投顾7件；金证投顾8件；海顺投顾4件；民众投资咨询1件。
特此通报。
湖南证监局
2021年1月5日